廉洁风险防控方案5篇廉洁风险防控方案 廉洁风险点及表现形式及防控措施廉洁风险点及表现形式及防控措施8篇廉洁风险点及表现形式及防控措施廉洁风险点及表现形式及防控措施1根据廉洁下面是小编为大家整理的廉洁风险防控方案5篇,供大家参考。
篇一：廉洁风险防控方案
风险点及表现形式及防控措施 廉洁风险点及表现形式及防控措施 8 篇 廉洁风险点及表现形式及防控措施 廉洁风险点及表现形式及防控措施 1 根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。
2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。
3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。
4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。
5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。
廉洁从业风险防控措施 针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：
1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。
2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少 2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。
3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。
4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。
廉洁风险点及表现形式及防控措施 廉洁风险点及表现形式及防控措施 2 一、廉政风险点 1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。
2、检查时接受被检单位吃请。
3、对检查对象索要财物。
4、公车私用。
二、防控措施
1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。
2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。
3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。
4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。
廉洁风险点及表现形式及防控措施 廉洁风险点及表现形式及防控措施 3 一、指导思想 以科学发展观为指导，坚持从办公室工作实际出发，通过全面排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点，开展评估风险等级、制定防控措施、规范权力运行、加强监督管理、强化考核追究等手段，着力构建预防超前、制度完善、监督有力、干部廉洁的廉政风险防控机制体
系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境，最大限度地预防和减少权力运行中不廉洁行为的发生。
二、方法步骤和主要内容 第一阶段：动员部署阶段(20__年第一季度) (一)动员部署。及时召开全办动员大会，认真传达全区廉政风险防控工作会议精神，进行动员部署，制定下发具体实施方案，明确各股室(下属事业单位)的分工。同时结合周二集中学习等，持续加大有关廉政风险防控的学习力度，使办全员牢固树立廉政风险防控的意识和观念。
(二)成立机构。成立本办廉政风险防控工作领导小组，下设“廉防办”(挂靠在人秘股)负责组织协调和督促检查，各挂靠单位、各股室各负其责，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。明确由办分管领导牵头抓好分管范围的廉政风险防控的职权梳理、风险查找、防控措施等防控重点，同时办挂靠单位、各股室(下属事业单位)要结合实际，指定专人负责，做到股室(挂靠单位)廉政风险防控工作与办廉政风险防控工作同步推进。
风险等级的评定：按照风险发生的机率大小或可能造成的危害程度，廉政风险分为高、中、低三级：(1)高级风险为重点关注等级，指发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险;(2)中级风险为
需要关注等级，指发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规的风险;(3)低级风险为一般关注等级，指发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。
风险等级的管理：廉政风险等级实行分级管理、分级负责。高级风险由办主要领导负责，中级风险由办分管领导负责，低级风险由办挂靠单位、股室负责人直接管理和负责。
办“廉防办”将排查出来的风险点和预防措施在一定范围内征求意见并公示。
第三阶段：制定防控措施阶段(2013 年第三季度) (一)公开亮权。针对排查出来的因公开不够、权力运行透明度不高等方面存在的廉政风险，坚持把有效的内部监督与畅通的外部监督相结合，拓展信息公开范围。要充分利用网站、公开栏及宣传栏等阵地，将职权目录、运行过程、运行结果等向社会公开，主动接受监督。办“廉防办”要负责将本办履行职权情况积极对外公开，重点公开“三重一大”、民生保障等热点问题，做到及时、主动、全程，让权力在阳光下运行，消除各种潜在的廉政风险。
(二)制度控权。要汇总排查出来的因制度不健全或制度有“漏洞”而产生的风险点，形成防控措施责任分解抓落实的方案：一方面做好当前各项廉政制度的评估，查找制度有无漏洞，
是否隐藏部门利益，建立健全相应的防控制度，使制度更加科学、合理、管用，努力提高制度的执行力。另一方面要结合职权梳理和风险排查，建立健全相应的防控制度，让每一个风险点都能找到相应的防控措施。要按照明晰职权边界、规范工作权限的原则，对每个岗位、法定权限制定相应的规范。重要重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。
(三)简政放权。各挂靠单位、各股室针对排查出来的因市场竞争不充分、行政管制过度而存在的廉政风险，从人、财、物、事管理等容易滋生腐败的重要权力岗位入手，构建权力公开透明运行机制;要继续深化行政审批制度改革，简化审批手续，拓宽网上审批覆盖面，提高办事速度，不断优化政务环境。
第四阶段：建立长效机制阶段(2013 年第四季度) (一)检查考核机制。要建立本办廉政风险防控工作检查考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险点及其防范措施的落实情况进行监督检查，评估结果纳入本办党风廉政建设责任制和绩效评估考核内容。
(二)预警处置机制。建立廉政风险信息收集、分析、通报和预警制度，由办“廉防办”指定专人负责廉政风险信息收集，对收集的预警信息进行分析，有针对性地进行预警处置，对防控措施的落实情况及时督导，在一定范围内通报预警处置情
况，努力做到“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”，防患于未然。
(三)风险评审机制。邀请办廉政风险评议监督员或纪检监察部门，对我办的防控制度进行审核评估，重点围绕制度的廉洁性、合法性、合理性、科学性以及是否存在利益冲突等问题，从制度设计环节开始，查找制度在内容、程序、配套等方面的不足。
(四)动态管理机制。在廉政风险防控实践过程中，不断总结经验，推进防控机制的科学化和规范化，并结合我办各项工作发展的新要求，对新出现的廉政风险要及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态修正优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。
三、工作要求 (一)明确目标，统一思想。办领导班子成员和各股室(下属事业单位)要高度重视，切实明确目标任务、主要内容、重点步骤，切实把思想统一到区纪委的决策部署上来。要充分利用各种载体，大力开展宣传工作，在全办营造勤廉风险防范的宣传氛围。
(二)领导带头，精心组织。建立廉政风险防控制度体系，涉及面广，政策性、专业性性强。办班子成员要切实履行“一岗双责”职责，对分管范围内防控体系建设工作带头抓、亲自
抓，查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和分管范围内的廉政风险防控管理，确保全面推行，落到实处。
(三)结合实际，务求实效。要立足实际，坚持把建设廉政风险防控体系与业务工作紧密结合、与贯彻落实党风廉政建设责任制紧密结合，突出抓好权力清理、风险查找、防控措施制定等防控重点，确保把风险点找全、找准，力求取得实效。
廉洁风险点及表现形式及防控措施 现形式及防控措施 4 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。
2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。
（二）大宗物资采购 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的.人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。
2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。
（三）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。
2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。
3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。
4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。
5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。
（四）学校招生 1、违反义务教育阶段划片招生就近入学的原则，超范围、超年龄招生。
2、在招生普查过程中弄虚作假。。
（五）教师人事调动 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。
2、私自调动（借用）人员。
（六）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。
2、不按规定转出、转入学生。
3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。
（七）教师以教谋私 1、有偿家教。
2、兜售资料。
3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。
4、私自收费。
5、接受家长宴请。
廉洁风险点及表现形式及防控措施 廉洁风险点及表现形式及防控措施 5 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管； 4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级）
1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共-产-党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部； 5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则； 6、为了小团体利益，私自开支工会经费； 7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任； 9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销； 10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。1 防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定， 2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行； 3、对要求加入中国共-产-党的职工，要根据党章的规定办理； 4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督； 5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策； 8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部； 9、严格按照规定开支、报销工会经费； 10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变； 12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察 风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见； 2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度； 3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利； 4、监督不到位，影响单位稳定； 5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职； 6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正； 7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而...
篇二：廉洁风险防控方案
公司关于开展岗位廉政风险点排查及整改方案 .................................... 1 一，认真领会精神，打牢思想意识防线 ................................................ 2 二，加强组织领导，严密开展自纠自查 ................................................ 2 三，逐项对照检查，方法灵活措施到位 ................................................ 2 廉政风险点排查工作实施方案 ................................................................ 2 一、指导思想和工作目标 ........................................................................ 3 二、主要工作内容 .................................................................................... 3 三、工作要求............................................................................................. 7 开展“党风廉政建设宣教月”活动实施方案 ............................................ 10 一、指导思想........................................................................................... 11 二、活动主题........................................................................................... 11 三、活动内容........................................................................................... 11 四、活动要求........................................................................................... 13
公司关于开展岗位廉政风险点排查及整改方案 XX 为进一步加强全公司党风廉政建设，根据校纪委通知要求，公司针对本单位公款送礼、公款吃喝、奢侈浪费和重要岗位廉政建设等问题扎实开展自查自纠，现将情况汇报如下：
一，认真领会精神，打牢思想意识防线 自收到文件后，公司及时组织班子成员、各科室负责人召开了专项整治工作会议，认真贯彻落实中央八项规定、严防违规公款吃喝送礼等“四风”问题，把思想和行动统一到校党委的部署和要求上来，进一步增强责任感和紧迫感，采取有力措施，确保违问题整治工作有效开展。
二，加强组织领导，严密开展自纠自查 公司班子高度重视此项工作，抽调纪检委员、财务科、综合科等相关部门人员组成自查自纠工作组，并结合公司实际安排部署自查工作。对公司 2018 年以来公务接待对象、流程、标准和原始凭证等情况开展自查自纠，采取查看报销票据、库存账册等方式，认真排查，确保问题排查全面覆盖。
三，逐项对照检查，方法灵活措施到位
（一）我公司结合自身工作实际逐项对照检查，认真开展自查，党总支书记以“第一责任人”的身份严格要求自己，带领干部职工执行有关规定，充分运用批评和自我评批的有力武器认真组织开展自查自纠，根据专项整治内容逐条逐项的进行对照自查，切实将自身问题查摆到位。
（二）严格执行相关经费管理规定，特别加强重点部门、重点岗位的检查监督，从源头杜绝公款吃喝、违反规定超标准吃喝、午餐饮酒、送礼及奢侈行为的发生，防止公务接待过程假公济私、化公为私现象。
（三）公布举报电话、邮箱、信箱，进一步加强广大干部和职工的监督检查未发现范围、超标准报销以及与相关公务无关的费用。
通过认真排查，公司上下充分认识到重要岗位廉政建设工作的重要性，进一步加强了对公款吃喝送礼等“四风”行为的严防措施，防止违规违纪现象发生。
廉政风险点排查工作实施方案 为深入推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推进玉龙钢业廉政风险防控管理工作，切实抓好重点领域、重点部门、重点环节的廉政风险防控，聚焦公司生产经营中心任务、坚守职责定位，营造风清
气正的政治生态环境。特制定廉政风险点排查工作实施方案。
一、指导思想和工作目标 （一）指导思想。以科学发展观为指导，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持从公司各项工作实际出发，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化、法制化水平，统筹推进党风廉洁建设和其他经常性工作，努力打造“权力监督、风险防控，阳光运行、廉洁高效”的廉政风险防控体系，创造依法办事、高效做事、廉洁干事的环境。
（二）目标要求。按照“全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效”的总体要求，层层抓防控、全员查风险、全面促落实，全力保长效。要紧紧抓住“找、防、控”各个环节，查找岗位职责、业务流程、制度机制等各类风险点，进一步明确岗位职责，重点抓好“一岗双责”的履行，积极寻找预防岗位廉政风险的途径，牢牢控制和及时化解岗位廉政风险，逐步建立起以岗位为点、以流程为线、以制度为面的防控长效机制和权利运行监控机制，坚定不移地防止腐败行为的发生。
二、主要工作内容
围绕权力运行和监督机制，从岗位、部门和单位三个层次，全面排查在岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过循环管理，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。
（一）查找廉政风险点。对本单位各个岗位所具有的各项职责权限在权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等方面存在的廉政风险进行排查。权力设置方面，重点排查对权利如何行使能产生重大影响，没有按规定对决策权、执行权、监督权进行分离，权利的行使对相对人权益具有重要影响，对自由裁量权的行使没有合理限制等可能导致权力失控和行为失范的风险；制度机制方面，重点排查工作制度不够清晰明确，工作程序不够规范严密等可能导致权利失控的风险；监督制约方面，重点排查监督制约机制不够健全完备，权力行使不够公开透明等可能导致权利脱离监督造成权力失控和行为失范的风险；思想道德方面，重点排查思想道德教育、职业道德教育不及时到位等可能造成行为失范的风险。
特别是对干部选拔任用、财务报销、供销采购、工程建设、资产处置、招投标等岗位进行全面清理，摸清权力底数，编制职权目录，认真查找在岗位履职过程中，存在潜在或容易发生的风险因素、风险点及主要形式；重点部门风险根据部门职能和权限，从工作程序、业务流程、制度机制方面认
真查找存在的廉政风险，并绘制“权力运行流程图”；单位风险重点查找领导班子在“三重一大”议事决策以及经营管理过程中容易产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表现形式。
（二）评定风险等级。在查找廉政风险的基础上，依据岗位权力的大小、不廉政行为发生的几率和危害程度、近三年来的廉政情况等内容，将廉政风险点的风险等级从高到低分为一级、二级、三级。具体标准是：具有一定协调职责的一般管理人员、综合管理部门存在廉政风险的，风险级别一般应当评估为三级（低风险）；有一定决策权的中层及以上领导岗位和具体承办岗位、重要和关键岗位人员，风险级别一般应当评估为二级（一般风险）；涉及人、财、物管理等工作中有较大决策权的领导岗位，或者近三年发生过严重不廉政问题以及群众反映强烈的其他岗位，一般应当评估为一级（高风险）。对廉政风险实行分级管理、分级负责，一级风险由单位主要领导管理和负责，同时集团公司党委和纪委予以监督；二级风险由单位分管领导管理负责，同级纪检部门予以监督；三级风险由单位内设部门领导直接管理和负责。
重点突出对一级风险的防控。
（三）制订防控措施。结合查找出的廉政风险点和确定的风险等级情况，有针对性的制定防控措施。属于权力设置
方面的，要科学配置权力，做到决策权、执行权、监督权分离；科学配置权重，重要权力事项做到集体决定；细化具体裁量标准，压缩自由裁量空间。属于制度机制方面的，要规范工作制度，做到权责清晰，责任到人；细化和固定工作程序，做到各环节紧密衔接；完整记录工作过程，做到全程可查可控；落实领导责任，严格责任追究。属于监督制约方面的，要实行权力运行全过程公开透明；畅通信访举报渠道，接受职工监督；加强日常管理，及时提示风险；针对热点问题，进行重点监管。属于思想道德方面的，要加强思想道德教育，坚定理想信念；强化岗前培训，进行廉政风险教育；加强职业道德教育，不断改进作风；开展示范教育和警示教育，提高防范意识；定期进行廉政情况分析或召开党风廉政专题分析会，及时发现和解决存在的问题。
对三级廉政风险，采取及时谈话了解情况、对廉政履职情况组织抽查等方式进行防控。对二级廉政风险，采取任前廉政谈话、对廉政履职情况组织抽查、岗位人员定期报告廉政履职情况等方式进行防控。对一级廉政风险，采取任前和定期廉政谈话、定期监督检查岗位人员廉政履职情况、在民主生活会上作说明、重要工作内容在本单位公开、定期组织轮岗交流等方式进行防控。
（四）加强公开公示，推进科技防控。通过单位内部网络、内部公告栏等方式，公开“权力运行内部流程图”、查找的廉政风险点及制定防控措施和涉及本单位内部管理的
事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。充分利用信息化（如 ERP、OA 系统）手段，网上留痕，加强财务报销、物资采购等权力的防控。要把实行廉政风险防控管理情况作为党风廉政建设责任制考核的重要内容，检查考核结果作为领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、要理（五）健全完善机制，强化检查考核。百度一下“奇幻写作星球”，海量公文写作素材无限下载，稍微改动即可用，打卡还送会员。
一是建立健全教育长效机制，把加强廉政风险防控工作纳入党风廉政建设和反腐败宣传教育工作的总体部署。二 是建立廉政风险预警机制，通过日常管理、信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、考核考查、网络舆情等多种渠道，及时发现苗头性、倾向性问题。三是建立预警处置机制，运用谈话函询、警示诫勉、批评教育、责令纠错等处置措施，化解廉政风险。
四是建立健全检查考核机制，把排查廉政风险点工作作为党风廉政建设责任制考核的重要内容。检查考核结果作为对领导班子总体评价和领导干部业绩评定、奖励惩处、选拔任用的重要依据。对在检查考核中发现的问题，督促相关单位和责任人员及时整改。对不认真开展廉政风险点排查工作，以及因防控措施不落实、管理责任不到位导致廉政风险转化为严重腐败问题的，依照《西部矿业集团有限公司党风廉政建设责任追究暂行办法》的规定追究责任。
三、工作要求
（一）加强组织领导。各单位党组织和纪检监察组织分别负廉政风险防控主体责任和监督责任，纪检监察部门要加强组织协调，协助党组织抓好廉政风险防控管理工作。各级领导要带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理工作。
（二）突出工作重点。各单位坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险排查工作不断深入。对查找的廉政风险点按《单位（部门）廉政风险识别防控表》（附表一）和《个人廉政风险识别防控表》（附表二）认真填写，并装订成册，电子版报公司纪委备案。
（三）加强监督检查。各级纪检监察组织要积极协助党委加强日常监督检查，确保工作落到实处。重点检查各单位风险点排查是否准确，防控措施是否落实，制度是否完善，防控效果是否明显，确保取得实效。
表一单位（部门）廉政风险识别防控表 ■ 单位（部门）：盖章 主管领导签字；
部门名称
责任人姓名
责任人职务
业务工作职责
党风廉政职责
风险类别
风险点
防控措施
风险评估
制度机制风险
■ 注：
1 、部门指单位内设机制（如处、部等）；责任人指处、部等单位内设机构的负责人；业务工作职责指部门在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。
2 、识别部门廉政风险，主要从制度、机制方面入手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。
3 、针对部门廉政风险，提出部门防控措施。
4 、风险评估。由部门所在单位按发生机率大小、可能造成的危害程序，对查找出的部门廉政风险评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
表二个人廉政风险识别防控表 ■单位（盖章）：
单位负责人签字：
姓名
职务
分管部门
一岗双责
岗位职责
廉政职责
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估
权力设置风险
制度机制风险
监督制约风险
思想道德风险
■ 注：1 、部门指单位内设机制（如处、部等）；岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务：
廉政职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。
2 、从权力设置、制度机制、监督制约、思想道德等四个方面入手、查找可能引发个人不廉政行为的因素，确定和填报风险点。
3 、针对廉政风险点，提出自我防控的措施。
4 、风险评估是针对每个岗位查找出的风险点，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为一级、二级、三级三个风险等级。
开展“党风廉政建设宣教月”活动实施方案
为贯彻落实市直工委清廉机关建设，进一步做好党风廉政建设宣传教育工作，切实提高全队党员干部的拒腐防变意识，更好地适应新形势下党风廉政建设的需要，根据党委文件精神，拟于 2022 年 5 月开展“党风廉政建设宣教月”活动，为确保活动顺利开展取得实效，制定如下方案：
一、指导思想
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻习近平总书记党风廉政建设思想和党的十九届纪委六次会议...
篇三：廉洁风险防控方案
集团公司廉洁风险防控工作指南 为促进各单位规范开展廉洁风险防控工作，根据《关于开展廉洁风险防控工作的指导意见》制定本指南，供各单位参考使用。廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。
一、总体要求 （一）加强领导，健全组织
企业党政主要领导作为党风廉政建设第一责任人，要加强对廉洁风险防控工作的领导。各企业及所属单位都要成立以党政主要领导为组长的廉洁风险防控工作领导小组，领导小组下设防控工作办公室，办公室设在同级纪检监察部门。
（二）立足岗位，清权查险
以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，全面开展梳理职权、排查风险、实施防控等工作。单位、部门层面的梳理职权和排查风险工作，由各企业结合实际、自行选择开展。
（三）全员参与，突出重点
按照“全员参与、突出重点、分步推进、全面覆盖”的要求，突出抓好各级领导人员和负责管理人、财、物，特别是涉及投资决策、财务管理、境外资产、资本运营、物资采购、产品销售、招标投标、选人用人、工程建设等领域重要岗位的廉洁风险排查、研判和防控，
以重点带全面，以关键促整体，不断推动廉洁风险防控工作深入开展。
二、梳理岗位职权，排查廉洁风险 （一）开展全面普查
各单位（部门）要结合岗位职权，对每个岗位是否涉及廉洁风险进行普查，填写《廉洁风险岗位排查汇总表》。经本单位确认不涉及廉洁风险的岗位，报企业廉洁风险防控工作领导小组办公室审定后，不再纳入廉洁风险排查工作范围。涉险岗位按要求填写《xx 岗位廉洁风险排查审核表》，进入正式排查防控程序。
按照“对岗不对人”要求，对基层一线业务流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的一般操作岗位，可由各单位统一组织排查廉洁风险，形成统一标准（包括职责、权限、权力类型、风险点表现形式、风险产生原因、防控措施等），由各岗位联系实际，对照检查预防。
（二）风险排查审核程序
1. 领导岗位风险排查审核程序：（1）领导班子成员自行梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施，填写《xx 岗位廉洁风险排查审核表》；（2）征求分管单位、部门意见；（3）领导班子成员相互补充完善；（4）提交所在单位（部门）负责人初审；（5）报同级廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；（6）向本人反馈；（7）以适当方式进行公开。
2. 其他岗位风险排查审核程序：（1）个人梳理岗位职权、查找岗位风险点、分析风险产生原因、自评风险等级、制定防控措施，填
写《xx 岗位廉洁风险排查审核表》；（2）提交所在单位（部门）负责人初审；（3）报同级廉洁风险防控工作领导小组办公室审定；（4）向本人反馈；（5）以适当方式进行公开。
（三）梳理职责权限
1. 梳理责任主体。按照“谁行使、谁负责、谁清理”的原则，由岗位现有人员负责梳理岗位职责及权限。
2. 梳理及填写要求。
梳理职权、填写表格要做到内容全面、职责清晰、权限分明。
（1）职责：参照本企业岗位说明书填写。
（2）权限：对职责明确的权力范围进行说明。
（3）权力类型：填写在某项工作中行使的主要权力，包括决策权、审批权、审核权、建议权、监督权、执行权六种。
（四）排查廉洁风险
1. 排查方法及程序。根据岗位职权，通过自己查、群众评、组织审等方式，先排查权力运行过程中存在的廉洁风险点及其表现形式，再分析廉洁风险产生的主要原因。
2. 风险点表现描述。
例：在物资采购过程中，接受请托或好处，采购价格高、质量差的产品（风险点），损害企业利益（危害性）。
3. 风险点产生原因。
（1 1 ）职业道德因素。主要包括：企业是否培育诚信文化、合规文化；廉洁从业教育是否有盲区，是否与岗位职责紧密结合；廉洁从
业教育的内容、时间和受教育人员是否落实；职工爱岗敬业、遵章守纪的自觉程度。
（2 2 ）履行职责因素。主要包括：岗位权力是否过于集中，自由裁量幅度是否过大；被授权人是否不履行职责或越权行事、违规作为。
（3 3 ）制度机制因素。主要包括：企业规章制度是否健全；经营管理业务流程是否规范；监督制约机制是否完备。
（4 4 ）外部环境因素。主要包括：与腐败行为易发多发行业、领域的关联度；相关市场规范程度和廉洁状况；利益相关主体诚信守法意识和廉洁情况；岗位易受到利益诱惑的程度。
（五）评定风险点等级
1. 廉洁风险等级划分。
廉洁风险分为“高风险、中风险、低风险”三个等级。
2. 风险等级评估标准。
结合岗位职权从“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。
岗位廉洁风险评级矩阵 廉洁风险发生的可能性 廉洁风险发生后的危害程度 极低 低 中 高 极高 极高 中 中 高 高 高 高 低 中 中 高 高
中 低 低 中 中 高 低 低 低 低 中 中 极低 低 低 低 低 中 （1）廉洁风险发生的可能性评定参考标准。从职权与人财物等资源的关联度、自由裁量幅度大小、评估期内违纪违法问题发生频次等方面进行评估。
评估标准 极低 低 中 高 极高 可能性（百分比）
10%以下 10%-25% 25%-50% 50%—75% 75%以上 （2）廉洁风险发生后的危害程度评定参考标准。从风险发生后可能造成的经济损失、对生产经营管理的影响、对企业声誉的影响等方面进行评估。
评级 极低 低 中 高 极高 参考标准涉及财物金额小；对经营管理影响很小；负面消息在内部流传，企业涉及财物金额较小；对经营管理影响较小；负面消息在当地局部流传，企业声誉轻微涉及财物金额较大；对经营管理形成一定影响；负面消息在某区域流传，企业声誉中涉及财物金额重大；对经营管理影响较大；负面消息在全国流传，涉及财物金额巨大；对经营管理严重影响；负面消息流传国外，政府或监管机构进
声誉没有受损。
损害。
等损害。
引起社会广泛关注，引发诉讼。
行调查，引发重大诉讼或群体事件。
3. 廉洁风险点等级自评。
涉及廉洁风险的岗位按照逐点定级要求，本着实事求是的原则，对查找出的岗位廉洁风险点进行客观评估，不得随意提高或降低风险点等级。
（六）制定防控措施
各岗位根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和评定等级，结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定针对性、操作性、实用性较强的防控措施。
1.属于职业道德因素的，通过开展示范教育、警示教育、岗位廉洁从业教育等形式，不断增强岗位人员的廉洁风险防范意识，提高廉洁从业的自觉性。
2.属于履行职责因素的，采取明晰岗位职责权限、加强对权力的制约监督等措施，确保职责的正确履行和权力的规范行使。
3.属于制度机制因素的，按照建立健全惩治与预防腐败体系的要求，建立健全相关制度，优化再造业务流程，形成用制度管权、按制度办事的机制。
4.属于外部环境因素的，采取加强企业人员的监督管理、签订廉洁从业协议书等措施，努力降低不良风气等因素对工作的影响。
（七）绘制廉洁风险防控流程图
廉洁风险防控流程图由各单位业务主管部门结合业务流程图绘制，标明主要廉洁风险点、风险等级和主要防控措施。
（八）公开要求
1.公开内容：《廉洁风险岗位排查汇总表》、《xx 岗位廉洁风险排查审核表》、《廉洁风险防控流程图》等。
2.公开方式：企业内部网站公开或公示栏张贴。
3.公开范围：各单位自行在一定范围内公开。
三、明确监管责任，落实防控措施 坚持自律与他律、全面监督与重点监控、内部控制与外部防范、纪委组织协调与部门具体实施相结合的原则，明确监管责任，通过开展廉洁教育、完善制度机制、加强监督检查，进一步强化廉洁风险防控工作的监督管理。
（一）明确风险监管责任
按照干部管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，结合党风廉政建设责任制，落实“一岗双责”，一级抓一级，对岗位廉洁风险点实行分级管控。单位党政主要领导岗位由上一级和同级廉洁风险防控工作领导小组负责管控；单位领导班子副职岗位由党政主要领导负责管控；部门领导岗位由分管领导负责管控；其他岗位由部门或单位负责管控。各单位纪检监察部门对高风险及其所在岗位的管控情况进行督察。
（二）开展廉洁风险教育
1. 坚持经常性教育。将廉洁风险教育纳入反腐倡廉宣传教育整体规划，统一安排、统一部署、统一落实。经常性地开展理想信念、党
风党纪、法律法规、廉洁从业、案例警示等教育活动，筑牢抵御廉洁风险的思想防线。通过开展“亮身份、亮风险、亮承诺”活动等方式，增强企业人员防范风险的主动性和廉洁从业的自觉性。
2. 突出针对性教育。结合企业和岗位的廉洁风险特性，对不同岗位、不同职责、不同风险的人员，选择不同内容和方式进行教育，并针对不同时段开展谈心谈话，及时提醒纠偏，规范履职行为，使廉洁风险教育融入到日常管理活动之中。
（三）健全完善规章制度
1.针对廉洁风险排查中发现的制度、流程中存在的条款笼统、界定模糊、责任主体不清、操作性不强和制度缺失等问题，及时进行修订、补充、完善，增强制度的科学性、规范性，从源头上降低或减少发生廉洁风险概率。
2.针对权力过于集中、自由裁量权过大以及不相容岗位未形成相互制约等问题，通过调整部门职责、分解部门权力、压缩自由裁量空间、制定岗位行为规范、完善岗位业务流程等方式防控廉洁风险。高风险点比较集中的岗位实行定期轮岗交流。
3.通过对“特殊问题”、“特殊情况”、“特殊事项”的办理程序进行总结、分析和研判，建立健全“应急通道”审批程序和相关制度，减少工作的随意性。
4.建立完善民主公开制度。结合厂务公开、党务公开、业务公开工作，对廉洁风险较高的重要岗位业务和管理事项信息在一定范围内进行公开，主动接受群众监督。
（四）加强监督检查
廉洁风险防控监督检查一般可采取日常自查、定期检查和专项检查等方式进行。
1. 日常自查。由各单位廉洁风险防控工作领导小组结合实际自行组织开展，每半年至少开展一次。自查主要内容：（1）风险防控措施制定是否具有针对性，措施落实是否到位；（2）廉洁自律、履职尽责情况；（3）业务流程、制度机制中的薄弱环节。
2. 定期检查。由上级廉洁风险防控工作领导小组组织，结合党风廉政建设责任制检查，每年至少开展一次。检查考评的主要内容包括组织保障、实施过程、实施效果等。检查主要通过听取汇报、查看资料、征求意见、民主测评、群众访谈等方式，从不同角度、不同层面了解廉洁风险防控工作情况。
3.专项检查。由上级廉洁风险防控工作领导小组组织对廉洁高风险点比较集中的岗位、业务开展专项检查。
四、建立预警机制，坚持动态管理 通过健全信息收集渠道、建立预警评估制度、完善预警处置方式，积极探索实践切实可行、易于操作、管用有效的思路和方法，为集团公司深入推进廉洁风险防控工作积累经验，总结作法。
（一）预警信息采集
1. 信息采集责任主体。
各单位纪检监察、干部管理、内控检查、内部审计以及物资采购、产品销售、项目管理、资金控制等部门设兼职信息收集员，负责采集企业经营管理工作中涉及违规违纪或廉洁风险的预警信息，填写
《廉洁风险预警信息采集表》。同级廉洁风险防控领导小组办公室负责汇总，定期报上一级廉洁风险防控领导小组办公室。
2. 信息采集方法及途径。
（1）通过党委巡视、日常监督、专项审计、财务稽核、内控检查和效能监察等各类监督检查发现企业经营管理过程中的廉洁风险信息。
（2）通过民主生活会、干部述廉、民主测评、民主评议等方式获知涉及领导干部的廉洁风险信息。
（3）通过信访举报、查办案件等方式查出涉嫌违规违纪的廉洁风险信息。
（4）通过问卷调查、网络舆情、调研座谈等方式了解职工群众反映的廉洁风险信息。
（5）通过业务公开系统、ERP 管理系统、电子商务系统等,进行在线实时监控，发现可能存在的廉洁风险信息。
（二）廉洁风险预警
建立廉洁风险预警评估制度。企业廉洁风险防控领导小组办公室或纪检监察部门定期组织相关部门对单位、部门采集的廉洁风险预警信息进行分析、评估和研判，对可能发生不廉洁行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警，填写《廉洁风险预警处置事项办理单》。
（三）风险预警处置
建立廉洁风险预警信息库，研究开发廉洁风险预警系统。对达到风险等级的岗位人员，分别运用任职谈话、岗前培训、谈心疏导、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置；对于违纪违法人员，按有关
规定及时处理，做到没有问题早提醒、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处。各单位要将廉洁风险预警处置情况作为选拔任用、评先评优的参考依据，并纳入单位（部门）年终绩效考核。
（四）坚持动态管理
以年度或项目管理为周期，根据自查和检查考评情况，结合企业内控制度调整、经营方式转变、管理流程再造、职责权限变更等实际，及时调整廉洁风险内容、等级，优化防控措施，提出下一个年度或项目管理周期的工作目标、任务和措施，运用 PDCA 闭合循环管理方法，实现对廉洁风险防控的动态管理，不断形成廉洁风险防控管理的长效机制。
篇四：廉洁风险防控方案
廉洁从业风险主要风险和防控措施第一部分 建设工程中的廉洁从业风险 一、建设工程施工队伍选择 问题描述：
1、根据单位提供的岗位职责、与工程施工的相关管理制度，单位工程施工队伍的选择主要通过以下方式：公开招标、竞争性谈判、比较采购等方式，相关管理制度规定如下：
《招投标工作内部管理办法》第七条：本规定第二条所列各类项目达到下列标准之一的，必须公开招标；具备进场招标各项条件的，进入市公共资源交易中心实施进场招标：
（一）施工单项合同估算价在 200 万元人民币以上的；（主材单独采购的，200 万元为不含主材的估算价）
（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 100万元人民币以上的； （三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在 50万元人民币以上的； （四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在 3000 万元人民币以上的。
《招投标工作内部管理办法》第九条：竞争性谈判或比价采购，须保留谈判、比价过程资料或背景说明，由经办人、部门负责人签字后连同合同一并存档。
2 《招投标工作内部管理办法》第十二条：除公开招标外，其他各类方式采购过程中所形成的背景记录、决策记录（含向上级汇报记录）及执行记录必须齐全、完整，由经办人、部门负责人签字，不得有缺页、漏签处，由采购责任部门按公司档案管理要求存档备查。
《招投标工作内部管理办法》第十三条：投标人有贿赂公司相关人员行为的，取消投标资格。
单位上述管理制度中没有关于如何确定投标人资格、技术要求、评标标准等规定。
2、单位大量工程和采购采取竞争性谈判和询价的方式，但是单位没有关于竞争性谈判和询价方式招标的具体规定，如竞争性谈判对象的选取方式、评分标准，询价的程序和资料要求等。
3、通过查阅单位制度和访谈发现，单位没有对施工队伍的管理和考评制度。
风险分析：
1、公开招标 公开招标投标人资格要求、评标标准、技术要求等由单位确定，但是对该方面无明确的标准和要求。
公开招标项目标的额大，有些单位为达到中标的目的而对招标单位人员行贿，通过对投标人资格、评标标准、技术要求等方面的设置，为某些单位设置投标加分的机会，或为排除某些单位而设置一些障碍、限制条件。
2、招标代理
3 场外招标一般通过招标代理机构进行，对于招标代理机构是否公平公正的组织招标，缺少监督。
由于对招标代理机构的招标过程缺乏监督，有的招标代理机构收受他人贿赂，暗中操纵相关单位中标。但更多情况下，招标单位相关人员收受贿赂，指使招标代理机构操纵相关单位中标。
3、竞争性谈判和询价 单位竞争性谈判、询价项目众多，但是对竞争性谈判和询价的过程、如何确定参加竞争性谈判或询价的单位、如何评标等没有具体的管理制度、操作流程、相应的监管和惩戒。
工程通过竞争性谈判、询价的方式发包，是不公开进行的，缺少公众监督，是容易滋生廉洁从业风险的地方。进行工程施工可以使施工单位盈利，施工单位为获取施工的工程往往会贿赂发包单位的人员。
4、对施工队伍的管理和考评 据访谈了解，单位对施工单位采取入围管理，各分公司使用施工单位主要从入围的单位中选取。施工单位素质不一，良莠不齐。对于入围施工队伍的管理尚无相应的制度，对入围施工单位施工情况也没有统一的考评。没有了制度的约束，就会给施工队伍为能入围而行贿留下空间，也会给各分公司人员收受贿赂使用某施工队伍留下空间。
公开招标方面主要风险点：
1、发包方人员收受承包人贿赂或基于特殊关系，向招标代理机构打招呼，使行贿人或特定关系人中标；
4 2、发包方人员干预招标代理机构选择评标人员，向行贿人、特定关系人泄露评标人员信息；
3、发包方人员收受好处或基于特定关系，制定技术标时有意设置对行贿人、特定关系人有利的条件和评分标准，增加行贿人、特定关系人中标的机率； 4、发包方人员向行贿人、特定关系人泄露其他投标单位信息，暗中操作其他投标单位为行贿人、特定关系人陪标，损害发包人利益。
防控措施：
1、修订、完善工程招标管理制度，明确如何确定投标人资格要求、评标标准、技术要求等； 2、加强对非法参与招标投标行为的监督和责任追究制度； 3、加强对招标代理机构的监督和责任； 4、除涉及商业秘密外，现场公开说明中标单位中标的主要原因，加大社会监督的力度。
竞争性谈判和询价方面主要风险点：
1、在选择参加竞争性谈判的单位时，收受施工单位贿赂或基于特定关系，使行贿单位、特定关系人有机会参加竞争性谈判或询价，使具备能力的施工单位不能平等参与竞争性谈判或询价； 2、为使行贿人或特定关系人中标，选择与其实力悬殊的单位参加竞争性谈判或询价，增加行贿人、特定关系人中标的机率； 3、发包人员暗中操作，向行贿人或特定关系人泄露参与竞争性谈判单位，使行贿人或特定关系人有机会与其他参与单位串通投标；
5 4、不实际进行询价，直接使行贿人、特定关系人中标； 5、收受施工单位贿赂，抬高、虚报其他单位询价价格，使行贿单位低价中标； 6、选择价格高的单位对比询价，从而使行贿人、特定关系人低价中标； 防控措施：
1、制定竞争性谈判、询价制度，明确竞争性谈判、询价的情形、程序等，加大对竞争性谈判、询价中违反廉洁从业规定行为的监督和惩戒力度； 2、建立施工队伍档案，加强对施工队伍的管理、评查； 3、扩大竞争性谈判、询价参与单位的数量、范围，增加社会透明度，强化公众监督； 4、建立对选择施工队伍不当的责任追究制度； 5、建立竞争性谈判、询价档案管理制度。
高风险部门和岗位：
市热力工程公司、汇通热力有限公司、基建管理部、数控部等单位和部门，招投标主管、分公司经理、副经理、工程管理主管等岗位。
案例警示：
《华夏时报》：陕西省宝鸡市一起高校住宅楼建设工程招投标活动中，参与评标的 5 名专家中，4 人私下收受投标单位财物；宝鸡市建设工程招投标办公室主任及副主任，同期被查出分别涉嫌收受数万元好处费。
6 李某任某县民政局副局长。
2012 年 11 月初计划购置一批专用设备。县招标投标服务中心在市政府采购网上公开了采购公告。县民政局成立了以李某为组长的 4 人采购小组。公告期尚未结束，采购小组便联系了部分供应商进行考察、口头询价。考察确定山东某公司为供应商，并于 2013 年 1 月 10 日签订合同。签合同当天，县民政局以转账支票方式支付给供应商预付款 542000 元，供应商从中提出部分款项分送给采购小组成员。2013 年 5 月案发，经纪委审查后，李某等人移送司法机关处理。
二、关于工程质量、进度、现场签证 （一）监督不到位 问题描述：
《工程项目管理办法》第十九条“工程项目部负责按照法律规范、合同规定和公司相关要求对工程建设项目进行从开工至竣工的全过程管理，对工程建设项目的质量、进度、安全文明施工、签证负责，工程项目部经理是该工程建设项目的质量、进度、安全、文明施工及现场签证的主要负责人和直接责任人”，由此可知：单位工程项目部是对单位工程质量、进度、现场签证的主要负责人和直接责任人。
根据访谈，单位工程项目部人员有限，不能对所有项目实施全方位监督；即便在实施监督过程中，发现了相关问题，因与工地人员熟识，也存在照顾面子、监管不力的现象。隐蔽工程，跟踪审计跟不上。
单位相关管理制度中，虽有监督的规定，但就如何实施监督，监督不力承担什么责任未发现有相关规定。
7 风险分析：
1、工程质量、进度、签证关系企业利益，同时也关系施工单位利益。为降低成本、获取更多的利益，施工单位往往会向发包单位负责工程质量、进度、签证管理的人员行贿。通过加强监督能够有效降低、避免该方面廉洁从业风险的机率。单位虽然在制度中规定了相应的监督机制，但对如何实施监督，以及监督不力承担什么责任，没有明确的制度约束，难于发挥监督的实质作用从而难以达到防范、降低廉洁从业风险的效果。
2、隐蔽工程，目前采取的办法主要是录像、拍照，但不能全面展示工程的状貌。审计部门依据录像、拍照审计费用有一定的局限性。单位在该方面的监督力度不足，易于发生廉洁从业的风险。
主要风险点：
1、收受贿赂或基于关系等，为施工单位在工程质量、进度、签证方面开绿灯；
2、审核、复核多为形式审查，现场审查情形少，不能实施有效监督，难以发现工程质量、签证等问题； 3、关键地方审核、复核有漏洞，如隐蔽工程、夜间施工等监督难度大； 4、监督人员碍于情面，对发现的问题不能有效履行监督职责； 5、施工单位向监理行贿，监理不能有效履行监理职责； 6、对不能廉洁从业人员惩戒力度小，不足以达到使其不敢从事违法行为的力度。
8 防控措施：
1、完善监督和惩戒管理制度，对监督的形式、问题的处理、惩戒方式等作出规定； 2、完善责任追究制度，对不履行监督管理职责、履行职责不到位的追究责任； 3、完善监理制度，细化监理合同，强化对监理履职的监督和责任。
高风险部门和岗位：
集团公司基建管理部、工程管理部、分公司、子公司工程管理部，项目部，各分公司、子公司的工程管理岗位、项目管理岗位、工地管理员岗位。
（二）工程签证不规范 问题描述：
1、单位《工程签证管理办法》第十条规定了工程签证的范围，主要有 11 项。
关于工程签证的程序，在该办法中也做了层层审核的规定。但通过访谈，我们了解到单位的层层审核主要是通过形式审查，而非现场进行核查。
通过访谈了解：工程量确认缺乏专业人员、没有统一标准。
2、访谈：工程预算，实际结算可能与预算不同，需要增加签证量。虽有照片，但照片不能完整反映现场情况。
3、《工程签证管理办法》第二十九条：接受施工单位现金、实
9 物等贿赂，在签证过程中弄虚作假、增加工程量或与施工方串通损害公司利益行为的，一经发现查实，视具体情况，给予 500-3000 元的处罚，造成 10 万元以上经济损失的，解除劳动合同，直至移交司法机关处理。
风险分析：
1、工程签证涉及施工队伍的切身利益，施工队伍为尽可能通过工程签证多获取一些利益，可能会向工地管理人员输送利益。而由于工程签证没有统一的标准以及专业人员的缺乏，也给工程量的签证带来较大的自由空间。单位虽然在制度中规定了工程项目部、监理部进行复核，基建管理部、生产管理部进行审核监督，但如何进行复核、审核监督，以及复核、审核监督不力承担什么责任，单位没有明确的制度约束。根据访谈，层层审核在实践中大多数是进行形式审查，对现场情况并不了解，难以有效实施监督。上述情况给工程签证带来较大的廉洁从业风险。
2、工程签证可能来自诸多方面的干涉、影响，包括但不限于单位内领导层面、单位外亲朋好友等关系，但最终要由工程签证人员具体实施。由于制度、管理存在的遗漏，难以遏制各方对工程签证施加影响，工程签证人员也会基于各种原因的利益而出具与实际情况不符的签证单。
3、管理制度对工程签证受贿情况的处罚偏轻，导致违法受贿人员感到所接受的利益远大于违法所付出的代价，该种惩罚力度难以达到预防、惩戒受贿的效果。
10 主要风险点：
1、签证人员收受利益或基于关系，出具与实际情况不符的签证单，虚报工程量； 2、签证人员索取利益，在签证方面为施工队伍制造障碍，影 响施工；
3、工程管理人员收受利益或为索取利益，改变施工方案。
防控措施：
1、进一步完善工程签证管理制度； 2、加强签证层层审核把关，强调现场复核； 3、加强对施工方案变更的监督和管理； 4、加强对违规人员的责任追究和惩戒； 5、加大施工透明度，加大公众参与度。
高风险部门和岗位：
集团公司基建管理部、工程管理部、分公司、子公司工程管理部，项目部，各分公司、子公司的工程管理岗位、项目管理岗位、工地管理员岗位。
警示案例：
1、对某建设工程进行审计，发现发包方的签证说明不实。发包方签证资料说明中地面砖品牌与审计组从城建档案查到的地面砖合格证的品牌不同，两种品牌的地面砖价格存在较大差异。经查是发包方工作人员接受贿赂而为。
2、2010 年至 2011 年，被告人***利用职务便利，接受李某某请
11 托，为其承接三医院外科大楼土建工程和工程签证、验收、付款等事项上提供帮助，先后分两次收受李某某送给的现金港币 5 万元、人民币 100 万元，被依法追究刑事责任。
三、台班、租赁管理不规范 问题描述：
《工程签证管理办法》第十条第 11 项：设备台班需与工程量相匹配，严禁以大代小。抽水机、发电机等机械台班应以工程实际发生量为准，按小时计算出台班。第二十一条：因建设单位原因造成的工人误工窝工工日、施工机械误工窝工台班签证，工程项目部需按照签证确认程序报经分管领导审批后方可进入结算。因施工单位原因造成的工人误工窝工工日、施工机械误工窝工台班不予办理签证。零星用工工日和机械台班签证必须明确工作内容。
访谈：租赁设备管理、台班没有标准和制度，一般要求有发票、租赁合同。监督人员看不到晚上施工的情况，造成台班确认发生争议。
风险分析：
通过访谈，工程施工中需要租赁设备，统计台班，单位一般根据租赁合同的约定和统计的台班数量向出租方支付费用。单位制度中关于设备租赁和台班管理的内容比较简单、笼统，没有具体管理制度，造成设备租赁、台班统计随意性大，设备租赁人员、现场管理人员有相互串通，行贿、受贿的可能。
主要风险点：
1、负责设备管理的人员基于关系或收受好处，使用出租方设备；
12 2、负责台班管理的人员收受好处，虚报台班、工程量。
防控措施：
1、统一管理租赁设备或制定设备租赁的统一标...
篇五：廉洁风险防控方案
关于开展廉政风险防控工作的实施方案为进一步强化对权力运行的监督制约，增强全局人员廉洁从政意识，提高廉政风险防控能力，确保 ** 系统廉政风险防控工作及市委巡察组反馈意见落在实处、见到实效，切实推进党风廉政建设，结合工作实际，制定方案如下：一、总体要求（一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导， 全面贯彻落实党的十九大、 十九届中央纪委三次全会、省委十一届四次全会、省纪委十一届三次全会和市委四届六次七次全会、市纪委四届四次全会安排部署，要坚持立足教育、着眼防范的原则，坚持惩防并举、标本兼治的原则。全面、准确查找廉政风险，针对不同岗位特别是重点岗位存在的潜在风险点制定防范措施，真正把权力关进制度的笼子，大幅度提升治理能力和治理水平。（二）基本原则。坚持齐抓共管，由党组（总支、支部）统一领导，主要负责人是第一责任人，领导班子成员承担“一岗双责”，把廉政风险防控工作与中心工作放在同等重要位置安排部署。坚持问题导向，把发现问题、分析问题、解决问题作为出发点和落脚点，有针对性地制定防范措施。坚持重点突破，围绕重点领域和权力运行的关键环节，着力解决群众反映强烈的突出问题。坚持系统治理，完善制度机制，科学推进廉政风险防控工作，将治标与治本结合起来，扎牢不能腐的制度笼子。二、主要内容（一）加强风险等级管理1．细化权责清单目录。科学配置权力，实行权责清单目录化管理并予以公示，健全权力制衡机制，推动廉政风险防控有机融入权力运行流程各个环节。根据权责清单，进一步梳理排查廉政风险点，建立涵盖职权名称、运行环节、风险点等级、风险点内容、风险点防范措施、责任人、责任领导的廉政风险点目录。根据权力重要程度、自由裁量权大小、腐败现象发生概率及危害程度，按照一级（高）、二级（中）、三级（低）
3个层次，科学评估和划定廉政风险防控管理等级。将调整更新后的一级（高）风险点相关材料报局机关纪委备案。2. 着力廉政风险拓展。在去年廉政风险查找的基础上，进一步拓展廉政风险查找的广度和深度，根据机关科室（直属单位）职能、岗位职责、业务流程，参照我局及全市发生的历史案例，全面查找个人岗位、科室（单位）的廉政风险点。一是深化个人岗位廉政风险查找。局领导班子成员、机关科室主要负责人、下属单位负责人（领导班子成员）、重点岗位工作人员要根据现行职能调整后的情况，按照“梳理履职用权业务—明确岗位职责—找准风险点—组织审定—公示排查结果”等程序，采取上下与内外排查结合、自查与互查结合、集体讨论研
－3－究等方法，认真查找个人履职中可能存在的廉政风险及表现形式。机关科室及局属各单位主要负责人要带头开展岗位廉政风险的查找，并注重抓好“ 8 小时外”的廉政风险查找。二是深化内设部门廉政风险排查。机关各科室及局属各单位内设从事人、财、物管理，履行行政审批、行政执法等行政权力，以及从事物资采购等重点岗位工作人员，都要认真对照部门职能，查找在行使权力、业务流程、制度机制及履职环境等方面可能存在的廉政风险，并分析和细化廉政风险表现的形式。三是深化单位廉政风险排查。围绕“三重一大”事项及重点敏感部位的权力事项，对照曾经发生的案件或其他地区同行业发生的类似案件，结合群众意见重点查找因教育、制度、监督不到位，管理体制机制方面存在的薄弱环节。同时，将廉政风险的排查向管理服务对象关联延伸。在此基础上，认真研究个人、部门（单位）廉政风险防控措施，填写《个人岗位廉政风险防控登记表》（附件 1）、《部门（机构）岗位廉政风险防控登记表》（附件 2）和《单位权利运行廉政风险及防控措施目录表》 （附件 3），经审阅（签字）后，一并按时交局机关纪委备案（含电子档）。（二）突出重点防控工作3．强化重点岗位防控。局属各单位要认真落实《加强党政“一把手”监督的实施办法（试行相关规定，规范一把手权力运行。加强对领导班子“三重一大”决策的风险防控，严格贯
彻落实 《“三重一大” 事项决策监督办法 （试行）
》" 三重一大”决策必须经过本单位领导班子会议集体讨论决定，党政“一把手”实行末位表态，会议班子成员的发言、表决方式、表决意见以及主要理由、表决结果等情况应如实记录，并形成会议纪要或决议。强化对从事执纪执法、行政审批、工程建设管理、干部人事管理、财务管理等一级（高）风险岗位人员的防控，主要领导要定期对涉及的一级风险点岗位责任人及分管领导进行廉政谈话，筑牢“不想腐”的思想。4．加强行权平台建设。按照《权力运行平台建设使用管理办法（试行）》规定，全面推进依法、规范、公开、廉洁行权，积极推动网上行权，切实杜绝行权事项网下运行、体外循环等现象。完善行权部门即时监督、行权平台管理部门跟踪监督、内部纪检机构执纪监督的三重监督体系，健全通报、函询、约谈、问题线索移送等问责长效机制，及时发现并查处行权过程中出现的违纪违规行为。加强对行权平台运行工作操作人员的相关业务技能培训。（四）坚持公开防控工作5．坚持权力依法公开。认真落实《权力运行信息公开实施办法（试行）》 , 以公开为常态、不公开为例外，强化主动公开意识，接受全方位监督。局属各单位要将廉政风险防控和党务政务公开相结合，对权责清单、权力运行流程图、廉政风险防控图等统一在权力运行公开系统进行公开。将查找的廉政风险
－5－点、制定出的防控措施等以流程图或表格等形式依法进行公开。各级纪检机构 （纪检员）
要适时对廉政风险防控工作进展迟缓、工作薄弱、措施不力的部门（单位）进行问责。（五）实施动态防控工作6．建立动态管控机制。
建立健全廉政风险防控动态管理机制，及时分析廉政风险信息，准确判断风险点位，修正风险管理等级和调整防控措施。（六）完善监督问责机制7．建立预警报警机制。各级纪检机构（纪检员）要密切关注本单位廉政风险点，适时对风险点岗位尤其是一级（高）风险点岗位发出预警卡；对有违纪违法案件发生的部门（单位），所在地纪检机构（纪检员）发出风险报警卡，部门应在两周内对存在问题、整改方向等方面进行书面回复。三、保障措施（一）切实加强组织领导。推进廉政风险防控工作是各级党组织落实主体责任和纪检机构落实监督责任的重要内容。各级党政主要负责同志要高度重视，带头将廉政风险防控要求融入到决策、执行、监督管理全过程；领导班子成员要狠抓落实，自觉抓好自身和职责范围内的廉政风险防控工作。各级纪检机构（纪检员）要进一步抓好组织协调和监督检查，重点把关本单位重点岗位、 关键环节风险查找及制定防控措施， , 切实查准查全，防控措施到位，推动廉政风险防控深入开展。
（二）细化落实防控责任。要按照“一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控”要求，明确防控责任。对一级（高）风险点的防控，由单位“一把手”承担主要领导责任，分管领导承担重要领导责任，岗位责任人承担直接责任。一级（高）风险点涉及岗位责任人及分管领导应当定期轮岗交流和调整分工。各单位的权责清单、权力运行流程图、廉政风险点排查表、风险点等级和防控措施，必须经领导班子集体审定并做好痕迹留存。（三）严格工作检查考核。局属各单位要将深化廉政风险防控工作纳入党风廉政建设和反腐败工作部署，作为惩防体系建设检查、全面从严治党主体责任考核，作为领导班子和领导干部述责述廉的重要内容。各级纪检机构（纪检员）要适时对重点领域、重点岗位、关键环节的廉政风险防控工作开展专项督查，推动廉政风险防控工作深入开展。对廉政风险防控工作推进不力、制度措施执行落实不到位，导致重大违纪违法案件发生的，严肃追责问责。